曾因非經(jīng)營性資金占用被行政處罰的*ST海越（600387），在去年6月再遭立案調(diào)查后，收到了最新的“預(yù)罰單”。

2月8日，*ST海越發(fā)布公告，公司及控股股東高鑫金控收到了浙江證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，*ST海越、高鑫金控及多名相關(guān)責(zé)任人擬被處罰合計1600萬元。

經(jīng)浙江證監(jiān)局調(diào)查，2021年至2022年期間，在控股股東高鑫金控的組織、指使下，公司及下屬企業(yè)通過向供應(yīng)商預(yù)付貨款的形式，將公司資金轉(zhuǎn)出，用于控股股東及其控制的公司使用。上述行為構(gòu)成控股股東非經(jīng)營性資金占用。

其中，2021年1-6月發(fā)生額為1.77億元，余額為1.17億元；2021年發(fā)生額為3.77億元，余額為7451.52萬元；2022年1-6月發(fā)生額為4.13億元，余額為3.13億元；2022年發(fā)生額為6.88億元，余額為3.55億元。截至2023年4月30日，案涉占用資金已全部歸還。

不過，公司對上述情況未按規(guī)定及時披露，亦未在2021年中報、2021年年報、2022年中報中披露，在2022年年報中部分披露，但未真實、準確、完整披露。

此外，*ST海越2022年中報因錯誤使用總額法確認收入并結(jié)轉(zhuǎn)成本，虛增營業(yè)收入和營業(yè)成本，金額高達30.21億元。

浙江證監(jiān)局擬責(zé)令*ST海越改正、警告并罰款600萬元；擬對包括控股股東高鑫金控及時任董事長王彬在內(nèi)的多位責(zé)任人合計予以1000萬元的罰款。

值得注意的是，*ST海越此前已兩次因違法違規(guī)受到行政處罰，且起因均為資金占用，并由此引發(fā)投資者索賠。浙江省高院此前對相關(guān)投資者索賠案件已作出有利于投資者的終審判決。

北京市盈科（南京）律師事務(wù)所王添聿律師表示，基于公司此前違規(guī)并受罰，一旦公司最新“預(yù)罰單”落地，那么相關(guān)受損投資者將新增一個可訴訟索賠時間段。結(jié)合目前仍處索賠時效的以及最新遭立案調(diào)查，以下一個或兩個時間段內(nèi)持有公司股票的相關(guān)投資者，都可通過微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：33）報名登記：一是2021年8月31日至2023年4月28日之間買入*ST海越股票，且在2023年4月28日收盤時繼續(xù)持有該股票的虧損投資者；二是2023年1月3日至2024年4月19日之間買入*ST海越股票，且在2024年4月19日收盤時仍持有該股票的虧損投資者。律師將及時幫助符合條件的投資者維護自身合法權(quán)益。

值得一提的是，2月10日公司股價漲停，而且最近五個交易日持續(xù)反彈，不過漲停后的收盤價仍在歷史低位，較去年12月中旬階段高點跌幅超過20%。

記者 王君

掃碼報名索賠