*ST銀江（300020）發(fā)布公告稱，公司于4月15日收到浙江證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。此前，*ST銀江及實(shí)控人王輝分別于2024年9月13日、2024年12月23日因涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，如今收到預(yù)處罰代表違規(guī)事項(xiàng)調(diào)查已結(jié)束，立案調(diào)查告一段落。

經(jīng)查明，*ST銀江存在多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)。一、*ST銀江未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用，2023年年報(bào)和2024年半年報(bào)存在虛假記載；二、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)擔(dān)保，2018年至2023年年報(bào)存在重大遺漏；三、公司2021年至2023年三季度財(cái)務(wù)報(bào)告存在虛假記載；四、公司相關(guān)公告文件信息披露不準(zhǔn)確、不完整。關(guān)于被占用的資金，控股股東已償還了所占用的資金1.97億元并支付了全部利息，資金已清收完畢。

基于上述違法事實(shí)，浙江證監(jiān)局?jǐn)M決定：對(duì)公司給予警告，并處以700萬元罰款；相關(guān)責(zé)任人被處以50萬元-250萬元不等的罰款。根據(jù)事先告知書的內(nèi)容，公司股票自2025年4月16日起被疊加實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示。

*ST銀江被調(diào)查后股價(jià)大跌，上海市信本律師事務(wù)所趙敬國律師認(rèn)為，兩類投資者或可向公司索賠：（1）于2019年4月19日至2024年9月13日期間買入且持有*ST銀江，無論在2024年9月14日及之后是否賣出的受損投資者；（2）于2022年4月15日至2024年4月29日期間買入且持有*ST銀江，無論在2024年4月30日及之后是否賣出的受損投資者。符合上述任一條件的投資者，可通過微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”（特征碼：88）報(bào)名參與，最終索賠條件以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。

同一天，*ST銀江及相關(guān)責(zé)任人還收到浙江證監(jiān)局警示函。浙江證監(jiān)局在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)*ST銀江存在以下問題：對(duì)2023年半年度報(bào)告及三季度報(bào)告財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行更正，部分項(xiàng)目收入確認(rèn)依據(jù)不充分，相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確；會(huì)計(jì)核算程序不規(guī)范，財(cái)務(wù)報(bào)告編制相關(guān)內(nèi)部控制不規(guī)范；募集資金存在多項(xiàng)違規(guī)使用情況；存在上市公司與控股股東人員混同的情況。

掃碼報(bào)名索賠