因涉嫌財務(wù)違規(guī)，諾泰生物（688076）于7月18日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。因觸及上交所的相關(guān)規(guī)定，公司股票被實施其他風險警示措施。7月22日復(fù)牌后，諾泰生物的股票簡稱變更為“ST諾泰”。

公告顯示，諾泰生物2021年年度報告存在虛假記載，且公開發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容。公司通過向關(guān)聯(lián)方浙江華貝藥業(yè)轉(zhuǎn)讓藥品技術(shù)及權(quán)益，虛構(gòu)交易確認收入3000萬元，虛增利潤2595.16萬元，占當期利潤總額的20.64%。該虛假財務(wù)數(shù)據(jù)被直接用于公司2023年可轉(zhuǎn)債發(fā)行文件。

針對上述信息披露違法行為，中國證監(jiān)會擬對諾泰生物責令改正，予以警告，并處以4740萬元罰款，對相關(guān)責任人也分別處以150萬元到1300萬元不等的罰款。總罰款金額達7620萬元。

諾泰生物在公告中表示，根據(jù)《行政處罰事先告知書》認定的情況，上交所對公司股票自7月22日起實施其他風險警示，但不觸及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法強制退市情形。

根據(jù)已有信息，上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師表示，目前初步判斷，于2022年4月28日至2024年10月23日（含當日）買入諾泰生物股票，并在2024年10月24日之后賣出或仍持有該股票的受損投資者，有機會向公司索賠。符合上述條件的投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：11）報名參與索賠，最終索賠條件以法院認定為準。

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