8月7日晚，南衛(wèi)股份（603880）發(fā)布公告稱，公司控股股東、實際控制人李平及財務(wù)總監(jiān)項琴華收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。公告顯示，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對二人涉嫌內(nèi)幕交易“南衛(wèi)股份”案已完成調(diào)查，且擬作出行政處罰。

具體來看，2023年1月底，年審會計師發(fā)現(xiàn)南衛(wèi)股份有倒貸的資金被挪用且未歸還的情況；2023年3月2日，年審會計師確定擬對公司2022年年報出具非標(biāo)準(zhǔn)意見的審計報告，并擬對2022年度內(nèi)控情況出具否定意見審計報告；2023年3月21日，年審會計師前往公司現(xiàn)場，與項琴華溝通了2022年年報審計報告及內(nèi)控審計報告的意見類型，明確內(nèi)部控制審計報告會出具否定意見。

2023年4月28日，公司發(fā)布《2022年年度報告》《2022年度內(nèi)部控制審計報告》《關(guān)于股票實施其他風(fēng)險警示暨公司股票停牌的提示性公告》等公告。因南衛(wèi)股份實際控制人及其控制的企業(yè)占用公司資金，年審機(jī)構(gòu)對公司2022年度內(nèi)部控制審計報告出具否定意見，導(dǎo)致公司股票被實施其他風(fēng)險警示并停牌。上述信息對公司股票的市場價格有重大影響，在公開披露前屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息敏感期為2023年3月1日至2023年4月28日。

根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，項琴華作為公司財務(wù)總監(jiān)，屬于法定內(nèi)幕信息知情人，其知悉內(nèi)幕信息的時間為2023年3月2日；李平作為公司董事長，屬于法定內(nèi)幕信息知情人，其知悉內(nèi)幕信息的時間不晚于2023年3月10日。

經(jīng)江蘇證監(jiān)局查明，2023年3月21日至22日期間，“項琴華”國泰君安證券賬戶通過集中競價的方式合計賣出南衛(wèi)股份5.4萬股，成交金額34.05萬元；2023年3月14日至3月28日期間，李平控制、決策“李平”國聯(lián)證券賬戶通過集中競價、大宗交易的方式合計賣出南衛(wèi)股份818.40萬股，成交金額4796.78萬元。

江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，項琴華、李平作為內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“南衛(wèi)股份”的行為涉嫌違反《證券法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易違法情形。因此，擬決定對項琴華沒收違法所得10.17萬元，并處以罰款150萬元；對李平?jīng)]收違法所得1177.67萬元，并處以罰款3533萬元。擬罰沒金額合計4870.84萬元。

值得注意的是，除此次涉嫌內(nèi)幕交易而擬受到的處罰外，南衛(wèi)股份及李平、項琴華此前因信披違規(guī)行為已受到過行政處罰。

2024年6月3日，公司收到江蘇證監(jiān)局出具的《行政處罰決定書》。經(jīng)查明，南衛(wèi)股份存在未及時披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用、相關(guān)定期報告存在重大遺漏的違法行為。其中，李平作為公司信息披露事務(wù)的主要負(fù)責(zé)人，組織策劃了關(guān)聯(lián)方占用南衛(wèi)股份資金的行為，且未及時組織公司進(jìn)行信息披露；項琴華負(fù)責(zé)公司財務(wù)工作，知悉并配合了該資金占用事項。

根據(jù)已有信息，上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師表示，于2020年3月23日至2023年4月27日期間買入南衛(wèi)股份股票，并在2023年4月28日之后賣出或仍持有該股票的受損投資者，有機(jī)會向公司提起索賠訴訟。適格投資者可通過微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：11）報名登記，最終索賠條件以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。

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