11月12日盤后，ST東尼（603595）公告稱，公司已于當(dāng)日正式收到浙江證監(jiān)局出具的《行政處罰決定書》。最終處罰的落地距其10月29日收到《行政處罰事先告知書》僅相隔約15天。

公告顯示，經(jīng)浙江證監(jiān)局查明，ST東尼主要存在兩項(xiàng)違法事實(shí)：

一是重大合同進(jìn)展披露不及時(shí)。2023年1月，ST東尼控股子公司東尼半導(dǎo)體簽訂6.75億元碳化硅襯底采購合同，截至2023年10月末，交付進(jìn)度僅6.74%，已可預(yù)見無法按期履行，但公司遲至2024年1月才披露該事項(xiàng)。

二是定期報(bào)告存在虛假記載。ST東尼2022年年度報(bào)告和2023年半年度報(bào)告通過多種方式虛增利潤，包括將應(yīng)確認(rèn)為研發(fā)費(fèi)用的不良晶體確認(rèn)為存貨、未將關(guān)聯(lián)方代墊資金采購的原材料入賬、未充分計(jì)提存貨跌價(jià)準(zhǔn)備等，導(dǎo)致財(cái)報(bào)虛增利潤總額分別為3877.59萬元和7227.79萬元。

基于上述違法事實(shí)，浙江證監(jiān)局決定對(duì)ST東尼予以警告，并合計(jì)處以700萬元罰款；對(duì)時(shí)任董事長沈新芳合計(jì)處以350萬元罰款；對(duì)時(shí)任總經(jīng)理沈曉宇合計(jì)處以170萬元罰款；對(duì)其他5名相關(guān)責(zé)任人分別處以60萬元至100萬元不等的罰款。以上罰款金額總計(jì)1570萬元。此外，根據(jù)公告，此次行政處罰所認(rèn)定的事實(shí)，導(dǎo)致ST東尼股票觸及其他風(fēng)險(xiǎn)警示情形，但未觸及重大違法強(qiáng)制退市情形。

值得注意的是，ST東尼在11月12日還收到了上交所對(duì)其出具的《公開譴責(zé)的決定》。除涵蓋上述兩項(xiàng)違規(guī)事項(xiàng)外，上交所還指出公司存在關(guān)聯(lián)交易未審議且披露不準(zhǔn)確，業(yè)績預(yù)告披露不準(zhǔn)確等違規(guī)行為。

根據(jù)已查明的違規(guī)事實(shí)，上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師表示，目前判斷兩類受損投資者有機(jī)會(huì)向公司提起索賠訴訟：一是在2023年10月28日至2024年1月6日期間買入ST東尼股票，且2024年1月6日收盤時(shí)仍持有該股票的投資者；二是在2023年3月11日至2024年4月27日期間買入ST東尼股票，且2024年4月27日收盤時(shí)仍持有該股票的投資者。

符合上述任一條件的投資者，可通過微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”（特征碼：11）報(bào)名參與索賠，最終索賠條件以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。

此外，11月12日當(dāng)天，ST東尼還披露了董事會(huì)秘書人事變動(dòng)公告。公司董事會(huì)收到翁鑫怡的書面辭任報(bào)告，其因個(gè)人原因辭去董事會(huì)秘書職務(wù)，辭任后仍將擔(dān)任公司投資部總監(jiān)及控股子公司董事職務(wù)。

掃碼報(bào)名索賠