12月17日晚，ST諾泰（688076）發(fā)布公告稱，公司及相關(guān)責(zé)任人于近日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰決定書》及上交所紀律處分決定。

公告顯示，經(jīng)查明，ST諾泰在2021年12月與浙江華貝簽訂3000萬元技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，并據(jù)此確認營業(yè)收入。然而，浙江華貝既不具備支付技術(shù)轉(zhuǎn)讓款的資金實力，也不具備實際應(yīng)用該技術(shù)的生產(chǎn)能力和銷售渠道。浙江華貝支付的技術(shù)轉(zhuǎn)讓款最終來源于ST諾泰對其的增資款。該業(yè)務(wù)導(dǎo)致ST諾泰2021年年報虛增營業(yè)收入3000萬元，虛增利潤總額2595.16萬元，占當(dāng)期利潤總額的20.64%。

此外，2023年12月公司發(fā)行4.34億元可轉(zhuǎn)債時，《募集說明書》引用了上述虛假財務(wù)數(shù)據(jù)，其中“財務(wù)會計信息”相關(guān)內(nèi)容存在重大虛假內(nèi)容。值得注意的是，該可轉(zhuǎn)債已于2025年4月摘牌。

基于此，中國證監(jiān)會責(zé)令ST諾泰改正，并處以4740萬元罰款；對時任董事長、總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)等多名高管分別處以150萬元至1300萬元不等的罰款。合計罰款金額達7620萬元。

與此同時，上交所對公司及相關(guān)責(zé)任人予以公開譴責(zé)，并認定實控人趙德中三年不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，一年內(nèi)不接受其控制的其他企業(yè)提交的發(fā)行上市申請文件；五年內(nèi)不接受公司提交的發(fā)行上市申請文件。

此次處罰落地后，投資者索賠通道正式開啟。上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師表示，目前判斷，于2022年4月28日至2024年10月23日（含當(dāng)日）買入ST諾泰股票，并在2024年10月23日收盤時仍持有該股票的受損投資者，有機會向公司索賠。符合上述條件的投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：11）報名參與索賠，最終索賠條件以法院認定為準。

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