日前，第一創(chuàng)業(yè)（002797）發(fā)布公告稱，因在鴻達(dá)興業(yè)（現(xiàn)R鴻達(dá)1，原代碼002002）2019年可轉(zhuǎn)債項目持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，公司全資子公司第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司（下稱“一創(chuàng)投行”）收到江蘇證監(jiān)局出具的《行政處罰決定書》。

《行政處罰決定書》顯示，一創(chuàng)投行擔(dān)任鴻達(dá)興業(yè)2019年可轉(zhuǎn)債發(fā)行與上市的保薦人，保薦業(yè)務(wù)收入為424.53萬元（不含稅）。持續(xù)督導(dǎo)期間為2020年1月8日至2021年12月31日，后由于募集資金未使用完畢，一創(chuàng)投行繼續(xù)履行專項督導(dǎo)職責(zé)。

一創(chuàng)投行在鴻達(dá)興業(yè)2019年可轉(zhuǎn)債項目持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，包括未充分核查募集資金投入及歸還情況；未按規(guī)定發(fā)表核查意見，導(dǎo)致出具的相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)文件存在虛假記載；未按規(guī)定履行督促及報告義務(wù)。

在一創(chuàng)投行被處罰的背后，鴻達(dá)興業(yè)早已于2025年6月27日收到江蘇證監(jiān)局出具的《行政處罰決定書》。江蘇證監(jiān)局指出，鴻達(dá)興業(yè)存在以下違法事實(shí)：一、擅自改變2019年募集資金用途；二、2019年至2022年年度報告、2023年半年度報告及相應(yīng)期間募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項報告、關(guān)于歸還募集資金的公告存在虛假記載；三、未及時披露重大訴訟、仲裁及重大擔(dān)保事項進(jìn)展情況。

“雖然鴻達(dá)興業(yè)已經(jīng)退市，但受損投資者仍可提起民事賠償訴訟。”上海古北律師事務(wù)所吳立駿律師表示，在2020年4月28日至2023年9月22日期間買入鴻達(dá)興業(yè)股票，并在2023年9月22日收盤時仍持有該股票的受損投資者，或可向公司索賠。符合上述條件的投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：18）報名登記，最終索賠條件以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。

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