4月9日，*ST熊貓（600599）股價開盤即“一字”跌停，截至當日收盤報4.80元/股，下跌4.95%，換手率僅0.72%。此次股價下跌源于公司4月8日晚間披露的多則公告。

根據公告，*ST熊貓于4月8日收到湖南證監局出具的《行政處罰事先告知書》。公司全資子公司廣州小貸、西藏小貸曾在2023年4月擬分別以1.98億元、2.16億元的價格，將相關債權轉讓給昆朋資產，相關交易金額合計占*ST熊貓最近一期經審計凈資產的58.97%。然而，經監管部門查明，*ST熊貓與昆朋資產的債權轉讓為虛假交易，*ST熊貓為債權轉讓提供資金，后續通過資金拆借掩蓋虛假交易，上述債權由國峻實業控股有限公司代持。

鑒于此，湖南證監局擬決定對*ST熊貓責令改正，予以警告，并處以700萬元罰款；對時任董事長徐金煥、時任董事李民等多名相關責任人也分別處以警告、罰款。同時，對時任董事長徐金煥采取5年證券市場禁入措施，對李民采取3年證券市場禁入措施。

與行政處罰公告同步發布的，還有利安達會計師事務所關于公司2025年年審進展的回復，以及公司的退市風險提示公告。

利安達會計師事務所在回復中表示，基于現場獲取的審計證據，將對公司2025年度財務報告出具無法表示意見，并對內部控制審計報告出具否定意見。

此外，根據《股票上市規則》第9.3.7條規定，若*ST熊貓2025年年報被再次出具無法表示意見以及對公司2025年度內部控制審計報告出具否定意見，公司股票將被終止上市。

基于此，上海滬紫律師事務所劉鵬律師表示，目前判斷，兩類投資者具備向*ST熊貓索賠的條件：

一是在2023年4月4日至2025年12月29日期間買入*ST熊貓股票，并在2025年12月29日收盤時仍持有該股票的受損投資者；二是在2025年1月23日至2025年4月27日期間買入*ST熊貓股票，并在2025年4月27日收盤時仍持有該股票的受損投資者。

符合上述任一條件的投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：11）報名參與索賠。最終索賠條件以法院認定為準。

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